現(xiàn)將《關(guān)于破除科技評價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》，印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

 

山東省科學(xué)技術(shù)廳

 

2021年6月9日

 

（此件公開發(fā)布）

 

關(guān)于破除科技評價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）

 

       為深入貫徹《科技部印發(fā)〈關(guān)于破除科技評價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）〉的通知》（國科發(fā)監(jiān)〔2020〕37號，以下簡稱《措施》）和《山東省人民政府辦公廳關(guān)于深化項(xiàng)目評審、人才評價(jià)、機(jī)構(gòu)評估改革的實(shí)施意見》（魯政辦發(fā)〔2019〕21號，以下簡稱《意見》）精神，進(jìn)一步破除我省科技評價(jià)中過度看重論文數(shù)量多少、影響因子高低，忽視標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響等“唯論文”不良導(dǎo)向，經(jīng)商省財(cái)政廳，現(xiàn)提出如下措施。

 

       一、建立科技活動分類評價(jià)機(jī)制

 

      （一）對基礎(chǔ)研究類科技活動，注重評價(jià)新發(fā)現(xiàn)、新觀點(diǎn)、新原理、新機(jī)制等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響。對論文評價(jià)實(shí)行代表作制度，合理確定代表作數(shù)量，其中，國內(nèi)科技期刊論文原則上應(yīng)不少于1/3。強(qiáng)化代表作同行評議，實(shí)行定量評價(jià)與定性評價(jià)相結(jié)合，重點(diǎn)評價(jià)其創(chuàng)新水平、學(xué)術(shù)價(jià)值及影響、與當(dāng)次科技評價(jià)的相關(guān)性以及相關(guān)人員的貢獻(xiàn)等，不把代表作數(shù)量的多少、影響因子的高低作為量化考核評價(jià)指標(biāo)。

 

      （二）對應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)類科技活動，注重評價(jià)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新材料、新設(shè)備、新標(biāo)準(zhǔn)，以及關(guān)鍵部件、實(shí)驗(yàn)裝置/系統(tǒng)、應(yīng)用解決方案、新診療方案、臨床指南/規(guī)范、科學(xué)數(shù)據(jù)、科技報(bào)告、軟件等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，不把論文作為主要評價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。

 

      （三）對科技成果轉(zhuǎn)化類科技活動，注重評價(jià)為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，不把論文作為主要評價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。

 

      （四）鼓勵(lì)創(chuàng)造高質(zhì)量成果。相關(guān)科技評價(jià)組織管理單位（機(jī)構(gòu)）可按照《措施》的相關(guān)規(guī)定，提高對高質(zhì)量成果的考核評價(jià)權(quán)重，評價(jià)中要注重發(fā)揮同行評議作用。“三類高質(zhì)量論文”的研究成果，可按高質(zhì)量成果進(jìn)行考核評價(jià)。支持省屬高校、科研院所培育一批列入中國科技期刊卓越行動計(jì)劃的期刊，努力打造世界一流的科技期刊。

 

       二、對省級科技計(jì)劃項(xiàng)目評審評價(jià)突出創(chuàng)新質(zhì)量和績效導(dǎo)向

 

      （五）對省自然科學(xué)基金項(xiàng)目、軟科學(xué)研究項(xiàng)目等基礎(chǔ)研究類或決策咨詢類項(xiàng)目，對論文評價(jià)實(shí)行代表作制度。其中重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目、杰出青年基金項(xiàng)目和重大軟科學(xué)研究項(xiàng)目的代表作數(shù)量原則上不超過5篇，其他類別項(xiàng)目的代表作數(shù)量原則上不超過3篇。在項(xiàng)目立項(xiàng)評審、綜合績效評價(jià)、隨機(jī)抽查等環(huán)節(jié)，重點(diǎn)考核評價(jià)代表作的質(zhì)量和應(yīng)用情況；在項(xiàng)目申報(bào)書、任務(wù)書、年度報(bào)告等材料中，重點(diǎn)填報(bào)代表作對相關(guān)項(xiàng)目的支撐作用和相關(guān)性。

 

      （六）對省重大科技創(chuàng)新工程項(xiàng)目、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)項(xiàng)目等應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)類項(xiàng)目，重點(diǎn)考察在重大戰(zhàn)略產(chǎn)品研制、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程建設(shè)等方面的進(jìn)展和效果，核心技術(shù)、卡脖子技術(shù)突破情況，資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和集成式協(xié)同攻關(guān)組織管理情況，帶動科技與產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域局部躍升、經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的貢獻(xiàn)和影響。在項(xiàng)目立項(xiàng)評審、綜合績效評價(jià)、隨機(jī)抽查等環(huán)節(jié)，重點(diǎn)考核評價(jià)項(xiàng)目目標(biāo)和考核指標(biāo)設(shè)計(jì)和完成情況，不把論文作為主要評價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。

 

      （七）對省級科技計(jì)劃中涉及的人才評價(jià)，按照《意見》對科技人才的分類評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方式進(jìn)行組織。

 

       三、對省級科技創(chuàng)新平臺評估突出支撐服務(wù)能力

 

      （八）對山東省實(shí)驗(yàn)室、省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等基礎(chǔ)研究類科技創(chuàng)新平臺，注重評估其原始創(chuàng)新能力、國內(nèi)外科技前沿競爭力、滿足國家和省重大需求的能力等。對論文評價(jià)實(shí)行代表作制度，對山東省實(shí)驗(yàn)室每個(gè)評價(jià)周期代表作數(shù)量原則上不超過20篇；省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室每三年為一個(gè)評價(jià)周期，其中，對學(xué)科省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室每個(gè)評價(jià)周期代表作數(shù)量原則上不超過10篇；對企業(yè)省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室重點(diǎn)考核關(guān)鍵共性技術(shù)突破和解決“卡脖子”問題情況，不把論文作為主要評價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。

 

      （九）對省技術(shù)創(chuàng)新中心、省臨床醫(yī)學(xué)研究中心、省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)共同體）等技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化類科技創(chuàng)新平臺，注重評估其行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化及應(yīng)用示范、服務(wù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力、滿足重大臨床需求和對臨床應(yīng)用轉(zhuǎn)化的支撐保障能力等，不把論文作為主要評價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。

 

      （十）對省科技資源共享服務(wù)平臺、省級科技企業(yè)孵化器（眾創(chuàng)空間）、大學(xué)科技園、農(nóng)科驛站、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與科技資源支撐服務(wù)類科技創(chuàng)新平臺，重點(diǎn)評估其在提供科技資源共享、集成科技創(chuàng)新服務(wù)、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、服務(wù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面對外服務(wù)的質(zhì)量和效果，不把論文作為主要評價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。

 

       四、對省屬科研事業(yè)單位績效評價(jià)突出使命完成情況

 

      （十一）對基礎(chǔ)研究類機(jī)構(gòu)，注重評估其代表性成果科學(xué)價(jià)值，以及在推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、滿足國家和省重大需求、提升國際學(xué)術(shù)影響力中的貢獻(xiàn)等。對論文評價(jià)實(shí)行代表作制度，每五年為一個(gè)評價(jià)周期，每個(gè)評價(jià)周期代表作數(shù)量原則上不超過40篇。

 

      （十二）對技術(shù)研發(fā)類機(jī)構(gòu)，注重評估其代表性成果的技術(shù)創(chuàng)新性，以及在產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)突破、創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級等方面的貢獻(xiàn)，不把論文作為主要評價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。

 

      （十三）對成果轉(zhuǎn)化類機(jī)構(gòu)，注重評估其代表性成果的市場價(jià)值，以及在推動成果轉(zhuǎn)化、提高經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等方面的績效，不把論文作為主要評價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)。

 

       五、對省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評審?fù)怀龀晒|(zhì)量和貢獻(xiàn)

 

      （十四）對省自然科學(xué)獎(jiǎng)，注重對成果的原創(chuàng)性、公認(rèn)度和科學(xué)價(jià)值等方面進(jìn)行評審，對論文評價(jià)實(shí)行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過5篇。

 

      （十五）對省技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和科技進(jìn)步獎(jiǎng)，注重對成果的創(chuàng)新性、先進(jìn)性、應(yīng)用價(jià)值和經(jīng)濟(jì)社會效益等進(jìn)行評審，不把論文作為主要評審依據(jù)。

 

      （十六）對省科學(xué)技術(shù)最高獎(jiǎng)、國際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)，參照上述要求實(shí)行分類評價(jià)。

 

       六、規(guī)范省級科技計(jì)劃項(xiàng)目論文發(fā)表管理

 

      （十七）對于省級科技計(jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的代表作和“三類高質(zhì)量論文”，發(fā)表支出可在項(xiàng)目專項(xiàng)資金中按規(guī)定據(jù)實(shí)列支，其他論文發(fā)表支出不允許列支。 發(fā)表在“黑名單”和預(yù)警名單學(xué)術(shù)期刊上的論文，發(fā)表支出不允許列支。不允許使用項(xiàng)目專項(xiàng)資金獎(jiǎng)勵(lì)論文發(fā)表。對于違反規(guī)定的，追回獎(jiǎng)勵(lì)資金和相關(guān)項(xiàng)目結(jié)余資金。

 

       （十八）對于單篇論文發(fā)表支出超過2萬元人民幣的，需經(jīng)該論文通訊作者或第一作者所在單位學(xué)術(shù)委員會對論文發(fā)表的必要性審核通過后，方可在省級科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金中列支。

 

       （十九）在省級科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收和績效評價(jià)過程中，項(xiàng)目主管部門或項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對項(xiàng)目專項(xiàng)資金中列支的論文發(fā)表情況進(jìn)行核驗(yàn)。

 

       （二十）相關(guān)高校、科研院所等要對論文發(fā)表的必要性以及與項(xiàng)目研究的相關(guān)性進(jìn)行審核；對于可能涉及國家安全和秘密等的論文，要從嚴(yán)審核、加強(qiáng)管理。不允許將論文發(fā)表數(shù)量、影響因子等與獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金掛鉤。

 

       七、確保改革措施落實(shí)落地

 

       （二十一）全面開展監(jiān)督檢查。加強(qiáng)正面引導(dǎo)，指導(dǎo)相關(guān)單位建立分類評價(jià)制度，破除“唯論文”不良導(dǎo)向。對存在嚴(yán)重“唯論文”問題或存在獎(jiǎng)勵(lì)論文發(fā)表的相關(guān)單位，采取約談、通報(bào)批評等方式予以處理并責(zé)令整改，整改期間暫停省級科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金對該單位論文發(fā)表的資助。加強(qiáng)對咨詢評審專家的培訓(xùn)引導(dǎo)，對項(xiàng)目評審中存在“唯論文”現(xiàn)象的，及時(shí)予以糾正。

 

       （二十二）強(qiáng)化論文發(fā)表科研誠信管理?？茖W(xué)技術(shù)活動實(shí)施單位要切實(shí)履行科研誠信建設(shè)主體責(zé)任，科研人員要恪守學(xué)術(shù)道德，嚴(yán)禁發(fā)生違反論文署名規(guī)范、論文造假等科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為。

 

       （二十三）加強(qiáng)政策宣傳和輿論引導(dǎo)。不過度宣傳論文發(fā)表情況，不提倡將論文數(shù)量、影響因子作為宣傳報(bào)道、工作總結(jié)、績效報(bào)告的重點(diǎn)內(nèi)容。