為了健全完善項目管理機制，提高項目管理精細化水平，省科技廳研究制定了《山東省重點研發(fā)計劃（重大科技創(chuàng)新工程）項目技術成熟度評價實施細則（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

 

山東省科學技術廳

 

2021年8月24日

 

      （此件公開發(fā)布）

 

  山東省重點研發(fā)計劃（重大科技創(chuàng)新工程）項目技術成熟度評價實施細則（試行）

 

第一章  總  則

 

       第一條 為健全完善項目管理機制，提高項目管理精細化水平，探索推進項目技術成熟度評價，根據(jù)《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》《山東省人民政府辦公廳關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的實施意見》等有關文件精神，參考國家標準《科學技術研究項目評價通則》（GB/T22900-2009）、中國標準化協(xié)會團體標準《應用技術類科技成果評價規(guī)范》（T/CAS 347—2019），制定本細則。

 

       第二條 本細則所稱項目是指自然科學與技術領域，以改進現(xiàn)有產(chǎn)品（工藝）、開發(fā)新產(chǎn)品（工藝）或完成工程任務而進行的系統(tǒng)性研究項目。

 

       技術成熟度是指技術滿足預期應用及產(chǎn)業(yè)化目標的成熟程度。技術成熟度評價是指在項目立項、執(zhí)行、驗收以及后續(xù)跟蹤過程中，對項目在某一時間節(jié)點的技術成熟度進行的客觀評價，用以確定技術開始和完成時的技術成熟度等級以及在規(guī)定的時限是否達到了預定的應用及產(chǎn)業(yè)化目標。

 

       第三條 本細則適用于山東省重點研發(fā)計劃（重大科技創(chuàng)新工程）項目，其他省級財政科技資金資助并組織實施的項目可參照執(zhí)行。

 

       第四條 技術成熟度評價堅持以價值為目標、以效益為導向，遵循“客觀公正、實事求是，科學全面、流程規(guī)范，注重質(zhì)量、便于實施”的原則，如實評價項目在各個環(huán)節(jié)產(chǎn)生的價值，真實體現(xiàn)對市場規(guī)模、經(jīng)濟效益、社會效益、產(chǎn)業(yè)效益等方面的評價。

 

第二章  職責分工

 

       第五條 省科技廳負責技術成熟度評價工作的組織、指導、審查和監(jiān)督，制定技術成熟度評價方案和評價標準，確定評價對象，審查并公布評價結(jié)果，推進評價結(jié)果運用。

 

       第六條 設區(qū)的市科技局、省直有關部門（單位）等項目主管部門負責技術成熟度評價的具體實施，配合省科技廳對評價過程進行指導、監(jiān)督和質(zhì)量控制。

 

       第七條 項目承擔單位和項目負責人是技術成熟度評價的主要參與者，對評價材料的完整性、準確性、真實性負責，按要求開展自評并編制自評報告，配合做好評價質(zhì)量控制。

 

第三章  評價環(huán)節(jié)和內(nèi)容

 

       第八條 技術成熟度評價分為立項評價、節(jié)點評價、驗收評價和跟蹤評價等四個環(huán)節(jié)。

 

       （一）立項評價。在項目實施前，對項目實施的必要性和可行性進行評價，確定項目技術成熟度的起點以及立項任務的最終目標。評價內(nèi)容包括必要性、項目內(nèi)容與實施方案、預期效益、研究基礎與條件等。

 

       （二）節(jié)點評價。在項目執(zhí)行過程中，對項目執(zhí)行情況和階段目標完成情況進行評價，確定項目執(zhí)行階段性成果產(chǎn)出的技術成熟度。評價內(nèi)容包括目標對標、執(zhí)行進展、階段性成果、實施保障等。

 

       （三）驗收評價。在項目完成后，對項目總體任務和目標完成情況進行評價，確定立項階段的技術成熟度目標是否已完全實現(xiàn)。評價內(nèi)容包括項目完成情況、項目產(chǎn)出、效益情況、組織管理與經(jīng)費情況、資料文件管理等。

 

        （四）跟蹤評價。在驗收評價完成后，一般為項目結(jié)題驗收后2-5年內(nèi)，對項目持續(xù)形成的成果產(chǎn)出以及科技、經(jīng)濟、社會等方面的影響進行綜合評價，確定項目后續(xù)成果產(chǎn)出的技術成熟度。

 

       第九條 技術成熟度評價結(jié)果作為項目立項、過程管理以及績效評價等的重要依據(jù)。

 

第四章  評價流程

 

       第十條 技術成熟度評價主要采用同行評議方式組織，可邀請與項目研究領域相關的專家，綜合采用質(zhì)詢論證、現(xiàn)場考察、實物調(diào)查、抽查等方式。根據(jù)需要，可以探索技術報表、指數(shù)評價等方法。

 

       第十一條 技術成熟度評價工作流程包括：

 

      （一）省科技廳制定評價工作方案（通知），明確評價目的、評價要求、評價環(huán)節(jié)，確定評價對象、評價內(nèi)容。

 

      （二）項目承擔單位分解項目技術結(jié)構、識別關鍵技術，提出關鍵技術清單，確定典型成果，整理相關證明材料。

 

      （三）項目主管部門指導項目承擔單位，對照評價標準和要求，開展技術成熟度自評，編制自評報告。

 

      （四）省科技廳委托第三方機構或同行專家，集中評議項目承擔單位自評報告及證明材料，就技術成熟度等級、技術風險、控制措施等方面提出意見并形成評價結(jié)論。

 

      （五）省科技廳根據(jù)評價環(huán)節(jié)和評價結(jié)論，結(jié)合項目特點和管理需要，提出項目立項、管理措施、績效評價等評價決策。

 

第五章  質(zhì)量控制

 

       第十二條 評價專家遴選遵循隨機、回避原則，一般從省科技專家?guī)熘邪凑諏I(yè)學科、研究方向、研究領域選取，與項目承擔單位有關系和利益的專家應主動回避。

 

       第十三條 專家組人數(shù)原則上不少于5人，可由技術、產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟等領域?qū)＜医M成，一般應熟悉項目研究內(nèi)容相關的專業(yè)領域、具備高級專業(yè)技術職務，具備良好的科學和職業(yè)道德，無不端、違紀和其他不良行為記錄。

 

       第十四條 技術成熟度評價證明材料包括但不限于現(xiàn)場實驗或例行試驗報告、第三方檢測報告、中試檢測報告、設備檢測報告、生產(chǎn)工藝驗證報告、新藥證書、論文、專利等。

 

第六章  監(jiān)督管理

 

       第十五條 評價專家應嚴格遵守評價工作紀律，科學、公正、獨立地行使評價職責和權利，不得出具與實際情況明顯不符的評價意見。

 

       第十六條 參與評價的各有關單位和人員應嚴格遵守法律、法規(guī)和相關規(guī)定，保證評價的公正性和客觀性。

 

       第十七條 項目承擔單位和參與人員在評價中存在抄襲、剽竊、侵占他人科研成果，故意侵犯他人知識產(chǎn)權，提供虛假材料，不配合評價工作等失信行為，將按科研誠信管理有關規(guī)定處理。

 

       第十八條 根據(jù)評價需要，可采用視頻記錄等工具，實現(xiàn)全過程可申訴、可查詢和可追溯。

 

第七章  附  則

 

       第十九條 技術創(chuàng)新度的評價可參照本細則執(zhí)行。

 

       第二十條 本細則由省科技廳負責解釋。

 

       第二十一條 本細則自2021年9月1日起執(zhí)行，有效期至2023年8月31日。