近日，省科技廳印發(fā)了《山東省科技行政處罰裁量權(quán)實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》）和《山東省科技行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱《基準(zhǔn)》），將于2023年12月1日起施行。為便于各有關(guān)部門、單位更好地理解適用文件的相關(guān)內(nèi)容，切實(shí)做好貫徹實(shí)施工作，現(xiàn)就出臺(tái)背景及主要內(nèi)容解讀如下：

 

        一、起草背景

 

       行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)是行政機(jī)關(guān)結(jié)合自身行政處罰工作實(shí)際，按照不同行政處罰案件的事實(shí)和情節(jié)，對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章中的原則性規(guī)定或者具有一定彈性的處罰種類、幅度等內(nèi)容進(jìn)行量化細(xì)化的處罰工作環(huán)節(jié)。其質(zhì)量和水平，對(duì)保障法律、法規(guī)、規(guī)章有效實(shí)施，規(guī)范行政處罰行為，維護(hù)社會(huì)公平正義具有重要意義。

 

        2022年7月，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》（國(guó)辦發(fā)〔2022〕27號(hào)），對(duì)各地區(qū)各部門行政裁量權(quán)的制定和管理工作提出了明確的要求。2023年6月6日，省政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的若干措施的通知》（魯政辦發(fā)〔2023〕7號(hào)）。為進(jìn)一步規(guī)范科技系統(tǒng)行政處罰行為，推進(jìn)行政處罰裁量權(quán)合理適當(dāng)行使，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，按照相關(guān)要求，我廳研究制定了《實(shí)施辦法》和《基準(zhǔn)》。

 

       二、起草依據(jù)

 

       本次起草的法律法規(guī)依據(jù)主要有：《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等現(xiàn)行有效法律、法規(guī)和規(guī)章。政策文件依據(jù)有：《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2021-2025年）》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》（國(guó)辦發(fā)〔2022〕27號(hào)）等。

 

       三、起草思路

 

       主要有以下幾方面考慮：

 

      （一）分別制定《實(shí)施辦法》和《基準(zhǔn)》。以《實(shí)施辦法》的形式明確科技行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的制定依據(jù)、適用范圍、基本原則、裁量等級(jí)、裁量規(guī)則和工作要求。同時(shí)，制定《基準(zhǔn)》，將相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章中梳理涉及科技行政處罰權(quán)的15項(xiàng)違法行為，以列表形式明確各違法行為對(duì)應(yīng)的違法行為、法定依據(jù)、裁量階次、適用條件、處罰標(biāo)準(zhǔn)。

 

      （二）明確裁量權(quán)的具體適用。對(duì)于裁量的情形，《實(shí)施辦法》在不予處罰、從輕或減輕處罰、從重處罰的法定情形之外，考慮到了其他情形，供執(zhí)法人員在裁量時(shí)適用。

 

      （三）保證行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的覆蓋面?！痘鶞?zhǔn)》中15項(xiàng)具體違法行為，包括違反《實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理?xiàng)l例》，對(duì)提供虛假信息或騙取技術(shù)合同認(rèn)定登記證明和在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎(jiǎng)勵(lì)或者榮譽(yù)稱號(hào)、詐騙錢財(cái)、牟取非法利益等科技行政部門實(shí)施行政處罰已經(jīng)適用過的全部條款和前期梳理相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章中授權(quán)科技行政部門適用的條款，基本涵蓋了科技行政部門行政處罰工作需要。

 

        四、起草過程

 

       省科技廳依照現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和政策文件，對(duì)照省委編辦公布的科技系統(tǒng)行政處罰清單，梳理我廳行政處罰事項(xiàng)（“對(duì)違反人類遺傳資源管理?xiàng)l例的處罰”裁量權(quán)基準(zhǔn)由科技部統(tǒng)一制定），學(xué)習(xí)借鑒江蘇、浙江等省份經(jīng)驗(yàn)做法，組織相關(guān)處室多次討論修改，并征求相關(guān)行業(yè)單位的意見建議，形成《實(shí)施辦法》《基準(zhǔn)》征求意見稿。2023年9月底，面向社會(huì)公開征求意見，組織召開專家論證會(huì)。經(jīng)廳長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過后，以規(guī)范性文件形式印發(fā)《實(shí)施辦法》和《基準(zhǔn)》最終稿。

 

       五、主要內(nèi)容

 

      《實(shí)施辦法》共21條，對(duì)科技行政處罰的目的及依據(jù)、適用范圍、裁量原則進(jìn)行了解釋，對(duì)科技行政處罰中不予處罰情形、從輕減輕情形、從重情形、申請(qǐng)聽證、法制審核、執(zhí)法監(jiān)督等內(nèi)容進(jìn)行了明確。

 

      《基準(zhǔn)》針對(duì)3項(xiàng)科技部門實(shí)施的行政處罰事項(xiàng)，明確了15項(xiàng)違法行為，結(jié)合違法所得、危害程度等各種不同情節(jié)，在法定裁量權(quán)范圍內(nèi)，劃分為不予處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰四級(jí)裁量標(biāo)準(zhǔn)，將每個(gè)處罰事項(xiàng)分解、細(xì)化，解決具有一定彈性的裁量幅度不好把握的問題。

 

        1.裁量基準(zhǔn)要素。包括違法行為、法定依據(jù)、裁量階次、適用條件、處罰標(biāo)準(zhǔn)等5項(xiàng)裁量基準(zhǔn)要素內(nèi)容。

 

        2.第1項(xiàng)行政處罰為對(duì)違反《實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理?xiàng)l例》的處罰，包括序號(hào)為“1-11”的11項(xiàng)行政違法行為，制定依據(jù)為《實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理?xiàng)l例》第八條、第十條、第十一條、第十三條、第十八條、第二十一條、第二十二條、第二十五條、第二十六條、第二十九條。

 

        3.第2項(xiàng)行政處罰為對(duì)提供虛假信息或騙取技術(shù)合同認(rèn)定登記證明的處罰，序號(hào)為“12”，此項(xiàng)違法行為制定依據(jù)為《山東省技術(shù)市場(chǎng)條例》第十三條、第二十九條。

 

        4.第3項(xiàng)行政處罰為對(duì)騙取科技成果獎(jiǎng)勵(lì)，侵占科技成果行為的處罰，包括序號(hào)為“13-15”的3項(xiàng)行政違法行為，制定依據(jù)為《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第三條、第十六條、第三十二條、第三十四條、第四十七條和《山東省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》第三條、第十九條、第三十九條、第四十條、第四十一條。

 

        六、其他說明

 

        對(duì)于未納入《實(shí)施辦法》《基準(zhǔn)》的行政處罰事項(xiàng)，在執(zhí)法中嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

 

       《實(shí)施辦法》《基準(zhǔn)》將根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章的立改廢和全省各級(jí)科技系統(tǒng)的執(zhí)法實(shí)踐予以動(dòng)態(tài)調(diào)整。

 

         該文件擬施行日期是2023年12月1日，有效期至2028年11月30日。

 

山東省科學(xué)技術(shù)廳

 

2023年11月1日