一、主體

 

即科技成果的所有權(quán)人，可以是單位和自然人，也可以是多個(gè)單位、個(gè)人共同擁有，可以通過(guò)研究開發(fā)取得的，也可以通過(guò)受讓取得。

 

       二、完成人

 

       通過(guò)對(duì)科技項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，并投入人力、物力、財(cái)力進(jìn)行研究開發(fā)取得科技成果的單位和個(gè)人。如果是職務(wù)科技成果，組織科技人員并投入資金、物質(zhì)技術(shù)條件進(jìn)行項(xiàng)目研發(fā)的組織，是職務(wù)成果完成單位。對(duì)科技成果的完成做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人是科技成果完成人。完成人可以獲得科技成果財(cái)產(chǎn)收益和相關(guān)精神權(quán)利。

 

       一般來(lái)說(shuō)，科技成果的主體應(yīng)該是科技成果完成單位，即組織研發(fā)活動(dòng)并取得成果的單位，但完成人不一定是完成單位的職工或員工，因?yàn)閱挝豢梢越M織非本單位的科技人員以個(gè)人名義參與項(xiàng)目研發(fā)。

 

       三、內(nèi)容

 

       可以采用多個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量成果的內(nèi)容：

 

       1、主要技術(shù)指標(biāo)，即定量反映科技成果的技術(shù)水平、與現(xiàn)有技術(shù)相比的創(chuàng)新程度等，都是以相關(guān)技術(shù)指標(biāo)來(lái)衡量的。

 

       2、主要技術(shù)特征，即定性反映科技成果的創(chuàng)新性、先進(jìn)性、難易程度等。

 

       3、技術(shù)水平，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比的程度。

 

       4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即取得法律法規(guī)保護(hù)的內(nèi)容與范圍。如無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，則意味著該成果進(jìn)入了公共領(lǐng)域。

 

       5、價(jià)值，是指科技成果的學(xué)術(shù)價(jià)值、應(yīng)用價(jià)值等。習(xí)近平總書記在2018年5月28日兩院院士大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要正確評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值。任何一項(xiàng)成果都不同程度地存在上述五種價(jià)值。

 

       四、類型

 

       主要指基礎(chǔ)理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)成果。國(guó)家財(cái)稅政策規(guī)定的科技成果類型是指專利、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、植物新品種等知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型?？梢?jiàn)，對(duì)于科技成果的類型，并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的說(shuō)法。

 

       五、表現(xiàn)形式

 

       包括研制報(bào)告、樣品、樣機(jī)、樣件、動(dòng)漫作品、計(jì)算機(jī)軟件、文檔等，并以申請(qǐng)專利、發(fā)表科技論文、論著等形式公開。一般來(lái)說(shuō)，一項(xiàng)科技成果既有學(xué)術(shù)價(jià)值，又有商業(yè)價(jià)值（經(jīng)濟(jì)價(jià)值與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的耦合所形成的價(jià)值），學(xué)術(shù)價(jià)值主要是以發(fā)表科技論文呈現(xiàn)出來(lái)，實(shí)用價(jià)值主要通過(guò)申請(qǐng)專利呈現(xiàn)出來(lái)。由于申請(qǐng)專利有新穎性要求，因此兩者之間有先后順序，即先申請(qǐng)專利，再發(fā)表論文。這兩者之間并不產(chǎn)生替代關(guān)系，學(xué)術(shù)論文的數(shù)量與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量之間應(yīng)該存在較大的相關(guān)性。如果兩者之間的相關(guān)性偏低，或者數(shù)量失衡，表明過(guò)于重視發(fā)表論文，或過(guò)于重視申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

 

       例如，上?？茖W(xué)技術(shù)情報(bào)研究所發(fā)布的《2019 國(guó)際大都市科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)》報(bào)告顯示，在滬機(jī)構(gòu)申請(qǐng)、2018 年公開的 PCT（專利合作條約）專利中，數(shù)量最多的前 3 個(gè)熱點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域是醫(yī)藥配制品、抗腫瘤藥、突變或遺傳工程，與在滬機(jī)構(gòu) 2018 年發(fā)表的 SCI（科學(xué)引文索引）、CPCI（科技會(huì)議錄索引）論文中數(shù)量最多的前 3 個(gè)熱點(diǎn)學(xué)科材料科學(xué)、工程電子與電氣、化學(xué)，兩者不匹配，反映出上海學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn)與技術(shù)研發(fā)熱點(diǎn)的一致性偏低。這需要引起關(guān)注，并分析其中的原因所在，進(jìn)而找到解決辦法，包括抓好科技規(guī)劃、制訂政策措施、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)等。這種不一致也有可能是專利與論文數(shù)的量級(jí)不同產(chǎn)生的。

 

       無(wú)論科技成果是以論文、專著還是專利，或者其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型表現(xiàn)出來(lái)，論文的學(xué)術(shù)水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量可以在一定程度上反映科技成果的水平和質(zhì)量。但論文發(fā)表在什么雜志上，申請(qǐng)了多少知識(shí)產(chǎn)權(quán)，與科技成果的水平與質(zhì)量之間，并不能畫等號(hào)?？萍汲晒乃脚c質(zhì)量，應(yīng)該以它解決了什么問(wèn)題、多大的問(wèn)題、多復(fù)雜的問(wèn)題來(lái)衡量。

 

       目前，由于職稱評(píng)審、績(jī)效考核、反映科技創(chuàng)新能力與水平的指標(biāo)設(shè)定及統(tǒng)計(jì)等方面普遍采用論文、專利等，加之論文、專利等比較直觀且容易衡量，使論文、專利嚴(yán)重偏離了其原本價(jià)值，出現(xiàn)了唯論文、唯專利、唯獎(jiǎng)項(xiàng)、唯人才帽子的問(wèn)題。為此，《中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2018〕37號(hào)）提出“克服唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)傾向，推行代表作評(píng)價(jià)制度，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)、影響”。其中的代表作，就突出成果的質(zhì)量，目的是引導(dǎo)科技人員發(fā)表高水平論文、申請(qǐng)高質(zhì)量的專利。

 

       需要指出的是，論文強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)性，主要反映科技成果的學(xué)術(shù)價(jià)值；專利強(qiáng)調(diào)商業(yè)性，主要反映科技成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，特別是商業(yè)價(jià)值。雖然兩者都要公開，但保護(hù)方式是不同的，適用的法律不同，前者適用《著作權(quán)法》，后者適用《專利法》。

 

       六、成果取得的依據(jù)

 

       主要包括科學(xué)數(shù)據(jù)，實(shí)驗(yàn)記錄等。

 

       七、證明材料

 

        反映科技成果技術(shù)水平、創(chuàng)新性和實(shí)用價(jià)值的證明材料，如用戶使用報(bào)告、第三方機(jī)構(gòu)出具的檢測(cè)報(bào)告等。